水办[2023]132号

      第一章（zhāng） 总则

　　第一条 为进一步加强水利工程建设（shè）项（xiàng）目档案验收管理工（gōng）作，规范档案验收程（chéng）序，统一档案验（yàn）收标准，确保（bǎo）档案验收质量，根据《重（chóng）大建设项目档案验收（shōu）办法》《建设项目（mù）电子文件归档和电子（zǐ）档案（àn）管理暂行办法》《水利工程建（jiàn）设项目验收管理规定》《水（shuǐ）利工程建设项目档案管理规定》，结合水利工程建设项目实际（jì），制定本办法。

　　第二条 本办法适（shì）用于水利部及其流域管（guǎn）理机构、县级以上地（dì）方水（shuǐ）行政主管部门组织的水利工程（chéng）建设项目档案验收（以下（xià）简称档案验收（shōu））。其他（tā）水利工程建设（shè）项目档案验收按照有关规定执（zhí）行。

　　第三条 档案验收是水利工（gōng）程建设项目档案（àn）工作的重要组成部分，是保证项（xiàng）目（mù）档案（àn）完整、准确、系统、规范和（hé）安全的重要手段，是水利工程建设（shè）项目竣工（gōng）验（yàn）收的重要内（nèi）容（róng）。档案验收接受档（dàng）案主管部门的监督（dū）指导。

　　第四条 档案验收采（cǎi）用评分制，根（gēn）据评分结果（guǒ）划分为优（yōu）良（liáng）、合（hé）格（gé）和不合（hé）格三（sān）个等级。评分项（xiàng）目（mù）包含档案工作（zuò）保障体系、档案收集整理质量、档（dàng）案（àn）信息化管理等内（nèi）容。项（xiàng）目（mù）电子文件归（guī）档和电子档（dàng）案（àn）管理情况纳入评分内容。

　　第五条 大中型和国（guó）家重点水利工程（chéng）建设项（xiàng）目应在竣（jun4）工验收前开展档案验收；其他水（shuǐ）利工（gōng）程建设项目可在竣工验收（shōu）前（qián）开展（zhǎn）档案验收（shōu），也可在（zài）竣工验（yàn）收时同步开展（zhǎn）档（dàng）案验收。未进（jìn）行档案验收或档（dàng）案验收（shōu）不合（hé）格的，不得进行或通过竣工验（yàn）收。

　　第六条 涉及国家秘密的水利工程建设项（xiàng）目，档（dàng）案验收工作必须严格执行（háng）有关保密法律（lǜ）法规和规定。

      第二章 验收组织

　　第七条 国（guó）务院或（huò）国家（jiā）发（fā）展改（gǎi）革（gé）委组织竣工验收的项（xiàng）目，由国（guó）家档案主管部（bù）门或按照国家有关规定组织档案验（yàn）收。

　　水利部、流域管（guǎn）理机构、地方水行政主管部门组织竣工验收的项目，由其档案（àn）工作机（jī）构组织（zhī）档（dàng）案验收，必要时可根据项目实际（jì）情况（kuàng），会同项目所在地（dì）相（xiàng）应（yīng）档案主管部门共同组（zǔ）织。

　第八条 档案验收组织单位应根（gēn）据项目（mù）建设规模及档案收集整理的实际情（qíng）况，及（jí）时组建档案（àn）验收组（以下（xià）简称（chēng）验收组）具体承担验收工作。

　　第九条 验（yàn）收组成（chéng）员一（yī）般应包括（kuò）档（dàng）案验收组（zǔ）织单（dān）位（wèi）、相（xiàng）应档案主管部门、有关流域管理机构或地方（fāng）水（shuǐ）行政（zhèng）主管部门的人员及特邀专（zhuān）家，验收（shōu）组组长由验收（shōu）组织单位的人员担任。

　　验收组成员人数应（yīng）为不少于5人的单数（shù）。特（tè）邀专家应（yīng）具（jù）有档案管理或工程管（guǎn）理中（zhōng）级以上专（zhuān）业技术（shù）职称，其中（zhōng）大中型和国家重点水利工程建设项目档案验收特邀专家应具有档案管（guǎn）理或工程（chéng）管理副高级（jí）以上专业技术职称。

　　第十条 档案验收按照《水利工程建设项目档案验收评分标准》（详见附件1，以下简称《评分标准》）逐项评分，满分为（wéi）100分。总分达到90分以上的（de）为优良等级；达到70～89.9分的为合（hé）格等级；未达（dá）到70分，或达到70分以（yǐ）上但“档案收（shōu）集（jí）整理质量与移交保（bǎo）管”项未达到60分的为不合格。

　　第十一条 档案验（yàn）收经（jīng）验收组综（zōng）合评分达到合格以上等级为通过验（yàn）收，验收组形成验收意见并（bìng）签字确认；综（zōng）合评分为不合格的，不得通过验收。验收（shōu）组（zǔ）成（chéng）员对验收意见（jiàn）有（yǒu）异议的，应（yīng）当在验收意（yì）见中注明保留（liú）意见内容（róng）并签字确认。

      第三章 验收申请

　　第十二条 申请档案验收（shōu）应具备以下条件：

　　（一（yī））项目已（yǐ）按批准的（de）设计文件（jiàn）要求建成，各（gè）项（xiàng）指标（biāo）已达到（dào）设计能力并满足一定（dìng）运行条件。

　　（二）项目法人与各参建单位已完成竣（jun4）工验收前应归（guī）档纸质及电（diàn）子等文件材料的收集、整理、归档与移交工作（zuò）。

（三）监理单（dān）位对施工单位（wèi）提交的（de）项目（mù）档案质量已进行审核，确认（rèn）已达到验收标（biāo）准（zhǔn），并编制档案（àn）专项审核报告。

　　（四）项目（mù）法人实现项目档案的集中（zhōng）统一管理，且按要（yào）求（qiú）完成自检工作，达到《评分（fèn）标准》规（guī）定的（de）合格以上分数。

　　第十三条 项目法人应于工程计划竣工验收前（qián）3个（gè）月，按以下情形向档（dàng）案（àn）验收组织单位书面提（tí）出档案验收申请：

　　（一）水利部组织（zhī）档（dàng）案验收的（de），按项目管理（lǐ）权限，项目法人通过流域管理机构或省级（jí）水行政主管（guǎn）部门提出（chū）申请；

　　（二）流域管（guǎn）理机构组织档案（àn）验（yàn）收的，直（zhí）属项目由项（xiàng）目法（fǎ）人提（tí）出申请，非直（zhí）属项目（mù）通过省级水行政主管部门提出申请；

　　（三）地方水行（háng）政主管部（bù）门组织档案验收的（de），直属项目由项目法人提出申请（qǐng），非直属（shǔ）项（xiàng）目通过下一级水行政主管部门提出申请。

　　第十四条 档案验收申请材料应包括项（xiàng）目法人开展档案自检工作的情况说（shuō）明、自检得（dé）分（fèn）数、自检结论等内（nèi）容，并将项目法人（rén）的项目（mù）档案管（guǎn）理与自检工作报告、监理单位的档案专项审核报（bào）告附后。

　　项目档案（àn）管（guǎn）理与自检（jiǎn）工作报告、档案（àn）专项审核（hé）报（bào）告格式（shì）及主要内（nèi）容详见附（fù）件（jiàn）2、附件（jiàn）3。

　　第（dì）十五（wǔ）条 大中型和国家重点（diǎn）水利工（gōng）程（chéng）建设项目（mù）档案验收前应开展检（jiǎn）查评估工（gōng）作，由档案验收组织单位或其委托的单位（wèi）组成检查组，现场核查是否具备（bèi）验收条件，对发现的（de）问题提出整改意见并形成记（jì）录单（详（xiáng）见（jiàn）附（fù）件4），同时（shí）报档案验收组织单（dān）位（wèi）备案。

　　检（jiǎn）查（chá）组（zǔ）成员应具有档案管理或（huò）工程技术管理副（fù）高级以上（shàng）专业（yè）技术职称，人（rén）数（shù）应为不少于3人的单数。

　　项目（mù）法人原则上应在（zài）20个工（gōng）作日内完成检查评估（gū）发现问题整改工作，将（jiāng）整改完成情况（kuàng）书（shū）面报（bào）告档（dàng）案验收组织单位。

　第十六（liù）条（tiáo） 项（xiàng）目法人（rén）应（yīng）在档案验收时准备相（xiàng）关备查材料，内容详见（jiàn）附件5。

      第四章（zhāng） 验收程序

　　第十七条 档案（àn）验（yàn）收以验收组织单位召集验收会议的形式进（jìn）行。验收组全体成员参加验（yàn）收（shōu）会议，项目法（fǎ）人（rén）、各参建单位和运行管理单位等有关（guān）人员列席会议。

　　第十八条 档（dàng）案验收包括首次会、查看现（xiàn）场、检查档案、验收（shōu）组内（nèi）部会议、末次会等工作流程，由验收组组长或其委托（tuō）的验收组成（chéng）员（yuán）主持。

　　（一）召开（kāi）首次会。

      1.验（yàn）收组组长（zhǎng）宣（xuān）布验收组成员名单及（jí）验收议程安排；

      2.项目（mù）法人汇报工程（chéng）概况、档案管理与自检情况；

      3.监理单（dān）位汇报项目档（dàng）案（àn）审核情况；

      4.验收组成员对有关情况（kuàng）进行质询。

　　（二（èr））查看工程（chéng）建设现场。

　　（三）检查档（dàng）案安全保管情况。

　　（四）检查档案信息化管理情况。重（chóng）点（diǎn）检查档案数字化成果情况，电子文（wén）件（jiàn）归（guī）档和（hé）电子档案管理（lǐ）情况，电子档案管理系统各项功能，以及电（diàn）子档案的真实性（xìng）、完整性、可（kě）用（yòng）性和安全性。

　　（五（wǔ））抽查（chá）档案案卷。重点抽查项目前期及批复、项（xiàng）目划分、重要合同、设计变更（gèng）、隐（yǐn）蔽工程、重（chóng）要设（shè）备、质检（jiǎn）、竣工图、质量终身责（zé）任等（děng）文件材（cái）料，总体（tǐ）抽查数量（liàng）不低于总量的10%。其（qí）中案卷（juàn）数（shù）量低于1000卷（juàn）的，抽查数量不少于100卷（juàn）；案（àn）卷（juàn）数（shù）量（liàng）不满（mǎn）100卷的，抽查数量（liàng）不少于20卷。

　　（六（liù））召开验收组内（nèi）部会议。

      1.验（yàn）收组结合检查情况，按照《评分标准》逐项评分；

      2.验收组进行（háng）综合评分评议，讨论形成档案验收意见；

      3.验收组成员（yuán）在验收意见上签字。

　　（七）召开末（mò）次会。

      1.验收组与（yǔ）项目法人交换意（yì）见（jiàn），通报验收情况；

      2.验收组宣读（dú）验（yàn）收意见；

      3.项目法人针对存在问题作出整改承诺。

　　第十九条 对档案验收（shōu）意（yì）见提出（chū）的问题及整改要求，验收组织单位应督促项目法人整改；项目法（fǎ）人应在工程竣工验收前完成（chéng）相（xiàng）关整改工作，并在提（tí）出竣工验收申请时将整（zhěng）改情况一并（bìng）报送竣工验收组织单位。

　　第二十条 通过（guò）档案验收的，验收组（zǔ）织单位应在10个工（gōng）作日内向申请（qǐng）验收单位印发档案验收意见，并根据（jù）实际情况抄送（sòng）相应项目法人和相应档案主管部门。验收意见格（gé）式及主要内容详见（jiàn）附件6。

　　第二十一条 未（wèi）通过档案验收的，验收组（zǔ）应书面提出整改意见。项目法人原则上应在30个工作日内完（wán）成相关整改工作后，按本办法要求（qiú）重新申请验收（shōu）。

　　第二十二条 项目法人以及（jí）其他参（cān）建单位提交验收材料不真实导致验收结论有（yǒu）误的，由提（tí）交不真实验收材料（liào）的单位承担责任。

　　第二十三条 参加验收（shōu）的专（zhuān）家和人员在（zài）档（dàng）案验收工作（zuò）中玩忽职守（shǒu）、滥用职权（quán）、徇私舞弊的，依（yī）法（fǎ）追究责任。

      第（dì）五（wǔ）章 附则

　　第二十四条 档案验收所（suǒ）需费用（yòng）在（zài）工（gōng）程概（gài）算（suàn）中（zhōng）列支。

　　第二十五条（tiáo） 本（běn）办法由水利部办公厅负责解释。

      第二十六条（tiáo） 本办法自2023年（nián）7月1日起施行，原《水利工程建设（shè）项目档案（àn）验收管（guǎn）理办法》（水办〔2008〕366号）同时废止（zhǐ）。

水利（lì）部